来源：协会秘书处

8月15日下午，“跨国合规管理体系构建与境外投资风险防控研讨会”在杭州顺利召开。本次研讨会由浙江省境外投资企业协会主办，北京大成（杭州）律师事务所协办。北京大成（上海）律师事务所高级合伙人、福特公司亚太区前合规总监陈立彤律师以及北京大成（杭州）律师事务所国际部主任陈天涛律师、副主任高洋律师就建设合规管理体系领导一带一路投资、海外投资并购风险清单及系统性防控、海外并购交易中信息披露及合规为主题进行经验分享。

包括振石控股集团、吉利控股集团、巨石集团、贝因美集团、京新药业、成龙建设集团、宁波赛尔富电子在内的近40家浙江知名企业、上市公司的总裁（总经理）、企业境外投资和财务等相关负责人参加了此次研讨会。

首先，北京大成（杭州）律师事务所国际部副主任高洋律师向大家介绍了海外投资并购的风险清单。他利用生动的案例，详细说明海外投资过程中可能发生的十五种风险：项目筛选风险、初期签约风险、不聘专业律师风险、法律调研风险、商业可研风险、社会环境风险、决策风险、尽职调查风险、境外律师风险、合作伙伴风险、中间人风险、团队薄弱风险、宣传保密风险、政府监管合规风险、中国思维风险。

谈及跨国合规，陈立彤律师指出，近年来，中国企业境外投资屡创新高，浙江企业更是中国企业走出去的排头兵。一批浙江本土民营跨国公司雏形初现，部分浙企海外营收规模已超国内。另一方面，中国企业走出去，既要符合中国法律法规要求，也面临投资东道国监管。通过第三地转投的，还面临第三地政府监管。此外，联合国、世界银行等国际组织的制裁机制和美国等国家法律的长臂管辖也增加了浙江跨国公司的合规运营风险。

因此，陈律师强调，浙江企业走出去，急需建立跨国合规管理体系。陈律师以Morgan Stanley为例，讲到，中国企业应进行频繁的反腐败培训，包括现场培训、网上培训；可提供有各主要语言（包括中文）的24小时合规热线；应确保合规部门可以直接向董事会、首席法律顾问和首席执行官报告的渠道畅通无阻；更应持续对公司内控机制进行评估并予以完善。他说，合规是一张名片，没有名片寸步难行；同时，合规也成为贸易壁垒，不合规，企业将来就可能被抵制在国门之外。合规之于中国企业，是生产力，是金色盾牌，是管理流程，它能帮助中国企业按照全球规则参与全球竞争，从而更好地帮助中国企业走向世界；它也能帮助中国企业迅速适应当地的环境、识别风险、做好风险管理工作，做到不被抓、少被罚。陈律师提倡，在中国企业运营过程中，健全合规制度、明确合规职责、建立合规机制、持续提升机制、建设合规文化。各位企业界朋友们应该更走心、更有效地将合规渗入到企业中，使中国企业更好地走出去。

最后，北京大成（杭州）律师事务所国际部主任陈天涛律师通过介绍并购交易信息披露及合规的重要性、控制并购信息泄露的重要性及方式以及如何做好并购交易中信息披露及合规管理三部分内容，带领各企业认识并购交易中的信息披露以及合规法律风险，使各位防患于未然，做好并购交易中的信息披露及合规管理。

浙江省境外投资企业协会倪丽娟秘书长表示，今后协会将不断组织境外投资相关培训会、研讨会，邀请企业家、律师事务所、会计师事务所等境外投资专家给会员企业授课。本次研讨会现场气氛热烈，各企业代表纷纷向三位律师提问讨教，收获了知识和友情。